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国海证券:2017年第壹季度报告注释

2019-03-10 来源:原创 责任编辑:locoy 点击:

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  原题目:国海证券:2017年第壹季度报告注释

  2017 年第壹季度报告注释 证券代码:000750 证券信称:国海证券 公报编号:2017-32 国海证券股份拥有限公司 2017 年第壹季度报告注释 第壹节 要紧提示 公司董事会、监事会及董事、监事、初级办人员保障本季度报告情节的 真实、正确、完整顿,不存放在虚假记载、误带性述容许严重缺漏,并担负壹般 和包带的法度责。 本报告经公司第七届董事会第叁什壹次会审议经度过,公司 9 名董事整顿个 列席会并行使表决权。没拥有拥有董事、监事、初级办人员对本报告的真实性、 正确性、完整顿性无法做出产保障或存放在异议。 公司董事长何春天梅女男、掌管会计师工干担负人谭志华先生及会计师机构担负 人梁江波先生音皓:保障本季度报告中财政报表的真实、正确、完整顿。 公司 2017 年第壹季度财政报告不经审计。 1 2017 年第壹季度报告注释 第二节 首要财政数据及股东方变募化 壹、首要会计师数据和财政目的 公司能否因会计师政策变卦及会计师疏违反修改等追溯调理或重述先前年度会计师 数据 □ 是 √ 否 (壹)侵犯财政报表首要会计师数据和财政目的 单位:元 本报告期末了比上 项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 年度期末了增减 (%) 资产尽和 67,865,092,041.83 67,961,354,951.18 -0.14 拉亏空尽和 53,288,616,115.15 53,627,575,106.16 -0.63 归属于上市公司股东方的净资产 14,001,007,261.11 13,757,509,748.15 1.77 本报告期比去年 项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 同期增减(%) 营业顶出产 737,028,574.06 924,055,677.34 -20.24 归属于上市公司股东方的净盈利 219,525,808.63 330,269,553.39 -33.53 归属于上市公司股东方的扣摒除匪 195,350,321.04 329,776,145.83 -40.76 日日性损更加的净盈利 其他概括进款的税后净额 23,907,593.06 -131,273,334.66 不使用 经纪活触动产生的即兴金流动量净额 90,220,610.52 -884,192,598.02 不使用 根本每股进款(元/股) 0.05 0.08 -37.50 稀释每股进款(元/股) 0.05 0.08 -37.50 下投降 0.9 个佰分 加以权平分净资产进款比值(%) 1.58 2.48 点 注:公司于 2016 年 5 月 31 日实施完成 2015 年度盈利分派及本钱公积转增股本方案后, 尽股本变卦为 4,215,541,972 股。根据《企业会计师绳墨第 34 号—每股进款》和中国证监会《公 开辟行证券的公司信息说出编报规则第 9 号——净资产进款比值和每股进款的计算及说出 (2010 年修订)》的规则, 上表中 2017 年壹季度、2016 年壹季度根本每股进款目的的分母亲按 4,215,541,972 股计算。 2 2017 年第壹季度报告注释 截到说出前壹买进卖日的公司尽股本:4,215,541,972 股 (二)什分日性损更加项目和金额 单位:元 什分日性损更加项目 年底到报告期末了金额 匪活触动资产处理损更加 31,210,555.49 计入当期损更加的内阁补养助(与企业事情亲稠密相干,依照国度统 1,122,696.12 壹规范定额或定量享用的内阁补养助摒除外面) 摒除上述各项之外面的其他营业外面顶出产和顶出产 -74,613.22 什分日性损更加算计(影响盈利尽和) 32,258,638.39 减:所得税影响数 8,064,659.60 什分日性损更加净额(影响净盈利) 24,193,978.79 就中:影响归属于母亲公司普畅通股股东方净盈利 24,175,487.59 影响微少半股东方损更加 18,491.20 注:公司报告期不存放在将根据《地下发行证券的公司信息说出说皓性公报第 1 号——匪 日日性损更加》定义、陈列的什分日性损更加项目界定为日日性损更加的项目的境地。 二、报告期末了股东方尽额及前什名股东方持股情景表 (壹)普畅通股股东方和表决权恢骈的优先股股东方数及前 10 名股东方持股情景表 单位:股 报告期末了表决权恢骈的优先股 报告期末了普畅通股股东方尽额(户) 163,696 不使用 股东方尽额(如拥有) 前 10 名普畅通股股东方持股情景 持拥有拥有限特价而沽 质押或松冻结情景 持股比 股东方名称 股东方习惯 持股数 环境的股份 例(%) 股份样儿子 数 数 广正西投资集儿子团弄拥有限公司 国拥有法人 22.34 941,959,606 0 - 0 广正西荣桂贸善公司 国拥有法人 6.54 275,683,629 0 - 0 广正西桂东方电力股份拥有限公 国拥有法人 5.90 248,731,337 0 - 0 司 株洲市国拥有资产投资控股 国拥有法人 4.36 183,750,000 0 质押 150,000,000 集儿子团弄拥有限公司 广正西梧州中恒集儿子团弄股份拥有 境 内 壹 般 2.86 120,756,361 0 - 0 限公司 法人 3 2017 年第壹季度报告注释 广正西梧州索芙特打扮保健 境 内 壹 般 1.71 72,249,108 0 质押 61,350,000 品拥有限公司 法人 中汇金资产办拥有限责 国拥有法人 1.52 64,254,450 0 - 0 任公司 中国银行股份拥有限公司- 基金、理 招商中证全指证券公司指 1.30 54,639,432 0 - 0 财富品等 数分级证券投资基金 天弘基金-宁波银行-天 基金、理 弘金鹿盛卓定增 75 号资 1.26 53,010,432 0 - 0 财富品等 产办方案 广正西投资集儿子团弄金融控股拥有 境 内 壹 般 1.20 50,610,000 0 - 0 限公司 法人 前 10 名拥有限特价而沽环境普畅通股股东方持股情景 持拥有拥有限特价而沽条 股份种类 股东方名称 件股份数 股份种类 数 广正西投资集儿子团弄拥有限公司 941,959,606 人民币普畅通股 941,959,606 广正西荣桂贸善公司 275,683,629 人民币普畅通股 275,683,629 广正西桂东方电力股份拥有限公司 248,731,337 人民币普畅通股 248,731,337 株洲市国拥有资产投资控股集儿子团弄拥有限公司 183,750,000 人民币普畅通股 183,750,000 广正西梧州中恒集儿子团弄股份拥有限公司 120,756,361 人民币普畅通股 120,756,361 广正西梧州索芙特打扮保健品拥有限公司 72,249,108 人民币普畅通股 72,249,108 中汇金资产办拥有限责公司 64,254,450 人民币普畅通股 64,254,450 中国银行股份拥有限公司-招商中证全指证券公司指 54,639,432 人民币普畅通股 54,639,432 数分级证券投资基金 天弘基金-宁波银行-天弘金鹿盛卓定增 75 号资产 53,010,432 人民币普畅通股 53,010,432 办方案 广正西投资集儿子团弄金融控股拥有限公司 50,610,000 人民币普畅通股 50,610,000 根据公司把握的情景,截到 2017 年 3 月 31 日,公司第壹父亲股东方广正西投资 上述股东方相干相干或不符 集儿子团弄拥有限公司与广正西梧州中恒集儿子团弄股份拥有限公司、广正西投资集儿子团弄金融控股 举触动的说皓 拥有限公司存放在相干相干,摒除此之外面,上述股东方之间不存放在相干相干及《上 市公司收买进办方法》规则的不符举触动人相干。 前 10 名普畅通股股东方参加以 截到 2017 年 3 月 31 日,前 10 名普畅通股股东方不存放在经度过信誉证券账户持拥有 融资融券事情情景说皓 公司股份的境地。 注:公司前 10 名普畅通股股东方、前 10 名拥有限特价而沽环境普畅通股股东方在报告期内不终止商定购 回式证券买进卖。 (二)报告期末了优先股股东方尽额及前什名优先股股东方持股情景表 □ 使用 √ 不使用 4 2017 年第壹季度报告注释 第叁节 要紧事项 壹、首要会计师报表项目、财政目的突发严重变募化的情景及缘由 单位:元 增减佰分 项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 首要缘由 比(%) 本期己拥有资产添加以,以及代劳动买进 钱币资产 16,865,836,290.35 13,074,115,949.39 29.00 卖证券资产存贷款添加以。 本期代劳动买进卖证券客户结算备 结算备付金 1,951,754,464.75 2,524,163,695.47 -22.68 付金增添以。 以公允价计 量且其变募化计 期末了银行间市场债券投资规模 11,381,480,042.26 8,203,004,908.41 38.75 入当期损更加的 添加以。 金融拉亏空 买进入返特价而沽金融 期末了债券买进入返特价而沽金融资产业 7,306,059,674.37 11,093,534,894.39 -34.14 资产 政规模增添以。 应收款 83,000,510.81 2,653,103,660.69 -96.87 期末了应收款增添以。 应收儿利 831,023,304.89 647,515,873.90 28.34 本期应收债券投资儿利添加以。 期末了买进卖性金融资产、却供出产特价而沽 面提交延所得税资 50,989,286.85 69,060,557.20 -26.17 金融资产公允价变募化结合的 产 面提交延所得税资产增添以。 拆卸入资产 3,000,000,000.00 1,500,000,000.00 100.00 期末了银行间市场拆卸入资产添加以。 卖出产回购金融 期末了银行间市场债券卖出产回购 20,025,972,626.44 25,628,651,291.25 -21.86 资产款 金融资产事情规模增添以。 期末了应付证券投资者维养护基金 应付款 51,052,230.73 66,960,201.90 -23.76 增添以。 应付债券 10,779,687,561.36 7,990,032,136.42 34.91 期末了次级债券规模添加以。 面提交延所得税负 期末了衍生金融器公允价变 8,589,353.03 7,059,170.80 21.68 债 触动结合的面提交延所得税拉亏空添加以。 本期却供出产特价而沽金融资产公允价 其他概括进款 -13,633,909.38 -37,605,613.71 不使用 值变募化添加以。 5 2017 年第壹季度报告注释 增减佰分 项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 首要缘由 比(%) 顺手续费及行佣 净顶出产就中:经 因证券市场买进卖量下投降,代劳动买进 166,387,580.61 217,920,670.92 -23.65 纪事情顺手续费 卖证券事情净顶出产增添以。 净顶出产 顺手续费及行佣 净顶出产就中:投 因接销事情增添以,投资银行事情 154,202,232.14 293,553,948.38 -47.47 行事情顺手续费 净顶出产增添以。 净顶出产 本期卖出产回购金融资产儿利顶 儿利净顶出产 -44,885,623.15 139,491,208.38 不使用 出产添加以。 本期金融资产持拥偶然间得到的 投资进款 295,975,412.84 168,787,548.28 75.35 进款添加以。 投资进款就中: 楹联营企业和 本期儿分店对其联营企业的投 -146,014.84 1,235,787.02 不使用 合营企业的投 资进款增添以。 资进款 公允价变募化 本期买进卖性金融资产公允价 29,446,754.15 -26,237,867.63 不使用 进款 变募化进款添加以。 本期期货公司即兴货买进卖顶出产增 其他事情顶出产 43,617,368.80 11,072,978.08 293.91 加以。 因“营改增”后增值税不在本项 税金及附加以 6,275,483.60 57,652,963.32 -89.12 目列示以及本期营业顶出产同比 增添以,招致税金及附加以增添以。 资产减值损违反 6,142,293.78 4,114,857.44 49.27 本期计提资产减值预备添加以。 本期期货公司即兴货买进卖本钱增 其他事情本钱 41,514,742.95 10,368,435.54 300.40 加以。 营业外面顶出产 32,723,212.07 895,572.24 3,553.89 本期匪活触动资产处理损更加添加以。 本期盈利尽和增添以招致所得税 所得税费 78,285,102.66 107,781,524.79 -27.37 费增添以。 归属于母亲公司 219,525,808.63 330,269,553.39 -33.53 本期净盈利增添以。 股东方的净盈利 微少半股东方损更加 9,062,679.97 13,312,310.93 -31.92 本期净盈利增添以。 归属于母亲公司 股东方的其他综 本期却供出产特价而沽金融资产公允价 23,971,704.33 -127,154,802.38 不使用 合进款的税后 值变募化添加以。 净额 归属于微少半股 东方的其他概括 本期却供出产特价而沽金融资产公允价 -64,111.27 -4,118,532.28 不使用 进款的税后净 值变募化添加以。 额 6 2017 年第壹季度报告注释 二、要紧事项半途而废情景及其影响和处理方案的剖析说皓 (壹)匪标注重见情景 □ 使用 √ 不使用 (二)日日经纪严重合同的签名和实行述况 □ 使用 √ 不使用 (叁)其他 1.报告期内,公司不突发且不存放在以后时间突发但持续到报告期的严重诉 讼、仲裁剪事项。 2.其他诉讼、仲裁剪事项 公司干为办人代表办的国海金贝壳赢装置鑫 1 号集儿子合资产办方案(以 下信称集儿子合方案)于 2014 年 6 月 20 日认购江苏中联物流动股份拥有限公司(原江 苏中联物流动拥有限公司,以下信称发行人)发行的“江苏中联物流动拥有限公司 2013 年中小企业私募债券(第二期)”,认购债券面值尽和人民币 5,000 万元。 截到债券兑付日 2016 年 6 月 20 日,发行人不实行私募债相干商定发还本 息。发行人尚欠集儿子合方案应付不付债券本息 52,513,698.63 元。2016 年 6 月 29 日,公司代表国海金贝壳赢装置鑫 1 号集儿子合资产办方案向南宁市中级人民法院 提宗诉讼,央寻求法院裁剪判:1.发行人江苏中联物流动股份拥有限公司兑付债券本息 共计 52,513,698.63 元;2.保障人老厚华、关宏、中海信臻担保拥有限公司对江 苏中联物流动股份拥有限公司兑付债券本息担负包带责;3.债券受命办人中国 银行股份拥有限公司宿迁移分行对集儿子合方案在债券届期日无法收回债券本息担负赔 偿责;4.江苏中联物流动股份拥有限公司、老厚华、关宏、中海信臻担保拥有限公 司担负本案整顿个诉讼费。2016 年 6 月 29 日,公司收到《广正西壮族己治水区南宁 市中级人民法院受降案件畅通牒书》。2016 年 8 月 19 日,公司收到广正西壮族己治水 7 2017 年第壹季度报告注释 区南宁市中级人民法院收回的传票,过堂时间草拟于 2016 年 10 月 24 日。2016 年 10 月 19 日,公司接到南宁市中级人民法院畅通牒,中国银行股份拥有限公司宿 迁移分行对本案南宁市中级人民法院的统御权提出产异议,2016 年 10 月 24 日暂不 过堂。2017 年 2 月 6 日,广正西壮族己治水区南宁市中级人民法院干出产[(2016)桂 01 民初 417 号]民事裁剪定书,裁剪定采取上述统御权异议,2017 年 2 月 20 日,中 国银行股份拥有限公司宿迁移分行上诉,央寻求吊销上述民事裁剪定书,当前该事项尚 不拥有其他半途而废。上述诉讼事项不结合估计拉亏空。 3.报告期内,公司不突发严重资产收买进、出产特价而沽、置换及企业侵犯事项。 4.严重相干买进卖事项 (1)与日日经纪相干的相干买进卖 ①得到经纪事情顺手续费顶出产 单位:元 相干买进卖 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 相干买进卖 官价方法 占同期同 占同期同类 相干方 情节 及决策程 金额 类买进卖比 金额 买进卖比例 前言 例(%) (%) 广正西梧州中恒集儿子 代 理 买进 卖 市场官价 5,008.87 0.00 - - 团弄股份拥有限公司 证券事情 广正西索芙特科技 代 理 买进 卖 市场官价 7,116.40 0.00 - - 股份拥有限公司 证券事情 ②儿利顶出产 单位:元 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 相干买进卖定 相干买进卖 占同类买进卖 占同类买进卖 相干方 价方法及决 情节 金额 金额的比例 金额 金额的比例 策以次 (%) (%) 买进入返特价而沽金 广正西北边部湾银行股 融资产儿利 市场官价 13,634,114.88 59.47 - - 份拥有限公司 顶出产 8 2017 年第壹季度报告注释 ③儿利顶出产 单位:元 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 相干买进卖定 相干买进卖 占同类买进卖 占同类买进卖 相干方 价方法及决 情节 金额 金额的比例 金额 金额的比例 策以次 (%) (%) 卖出产回购金 广正西北边部湾银行股 融资产儿利 市场官价 12,190,086.71 6.90 - - 份拥有限公司 顶出产 (2)报告期内,公司无因资产或股权收买进、出产特价而沽突发的相干买进卖。 (3)与相干方匪经纪性债债往还到或担保事项 ①报告期内,公司不存放在与相干方突发的匪经纪性债债往还到。 ②报告期内,公司不存放在任何担保事项。 5.严重合同 (1)报告期内,公司不突发也不存放在以后时间突发但就续到报告期的严重 买进卖、托管、接包、出赁其他公司资产或其他公司托管、接包、出赁公司资产 的事项。 (2)报告期内,公司不突发也不存放在以后时间突发但就续到报告期的严重 担保合同事项。 6.公司又融资工干半途而废情景 (1)2016 年 7 月 26 日,公司召开 2016 年第壹次临时股东方父亲会,审议经度过 了配股相干议案,赞同以配股方法募集儿子资产不超越 50 亿元。2016 年 12 月 14 日, 公司配股央寻求获中国证券监督办委员会主板发行复核委员会复核经度过,当前 尚不得到相干批文。 上述事项详见公司区别于 2016 年 7 月 27 日、12 月 15 日见报在《中国证券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 以 及 巨万 风潮 资 讯 网 9 2017 年第壹季度报告注释 (http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份拥有限公司 2016 年第壹次临 时股东方父亲会决定公报》、《国海证券股份拥有限公司关于配股央寻求获中国证券监督 办委员会发行复核委员会复核经度过的公报》。 (2)2016年7月26日,公司召开2016年第壹次临时股东方父亲会,赞同公司壹 次或累次或多期在中国境内地下或匪地下发行债融资器,并赞同对公司发 行债融资器做出产普畅通性任命权。2017年3月24日,公司完成 2017年证券公司 次级债券(第壹期)的发行工干,终极发行规模为27.90亿元。 上述事项详见公司区别于 2016 年 7 月 27 日、2017 年 3 月 29 日见报在《中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 以 及 巨万 风潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份拥有限公司 2016 年第壹次临 时股东方父亲会决定公报》、《国海证券股份拥有限公司 2017 年证券公司次级债券(第 壹期)发行结实公报》。 7.其他要紧事项信息说出情景 前言号 要紧事项概述 说出日期 1 公司持续停牌的公报 2017-01-06 2 公司持续停牌的公报 2017-01-13 3 公司第壹父亲股东方增持公司股份方案的公报 2017-01-19 4 骈牌公报 2017-01-20 5 公司第壹父亲股东方增持公司股份半途而废情景的公报 2017-01-21 6 公司第壹父亲股东方增持公司股份半途而废情景的公报 2017-01-24 7 公司董事或股东方增持公司股份方案的公报 2017-01-24 8 公司第壹父亲股东方增持公司股份半途而废情景的公报 2017-01-25 9 公司2015年次级债券(第壹期)2017年兑息 2017-02-07 公司收到深圳证券买进卖所《关于国海证券股份拥有限公司2017年 10 2017-03-08 证券公司次级债券适宜深提交所让环境的无异议函》的公报 11 公司2017年证券公司次级债券(第壹期)发行结实公报 2017-03-29 注:上述要紧事项刊载的互联网网站及检索道路为http://www.cninfo.com.cn 10 2017 年第壹季度报告注释 8.儿分店严重事项 (1)公司控股儿分店国海良时间货拥有限公司使用己拥有资产于 2014 年 3 月 12 日认购江苏中联物流动股份拥有限公司(原江苏中联物流动拥有限公司,以下信称发 行人或中联物流动)发行的“江苏中联物流动拥有限公司 2013 年中小企业私募债券(第 壹期)”,认购债券面值尽和人民币 2,000 万元。 截止债券兑付日 2016 年 3 月 12 日,发行人不实行私募债相干商定发还本 息。经协商延期到 6 月 30 日仍无法偿付债券本息。2016 年 7 月 1 日,期货公司 向杭州市下城区人民法院提宗民事诉讼,央寻求法院裁剪判:①发行人江苏中联物 流动股份拥有限公司兑付债券本息共计 2,196.64 万元;②保障人老厚华、关宏、中 海信臻担保拥有限公司对江苏中联物流动股份拥有限公司兑付债券本息担负包带责 任;③江苏中联物流动股份拥有限公司、老厚华、关宏、中海信臻担保拥有限公司接 担本案整顿个诉讼费。2016 年 7 月 13 日,期货公司收到《杭州市下城区人民法 院受降案件畅通牒书》。2016 年 8 月 22 日—24 日,杭州市下城区人民法院法官、 代劳动律师与期货公司职工赴中联物流动公司所在地江苏节宿迁移市操持财富保持顺手 续,并对本案触及的原告房产及土地运用权、银行账户、公司股权等终止了查 查封。在此雕刻间,期货公司接到杭州市下城区人民法院审讯问法官书记员畅通牒,被 告中联物流动对本案杭州市下城区人民法院的统御权提出产异议。法院已对异议裁剪 定采取。 2017 年 1 月 5 日,本案不才城区人民法院第壹次过堂审理,原告中联物流动 对证据与雄心无异议,但对期货公司供的“关于 2013 年中小企业私募债券(第 壹期)债券本息发还及顶押担保协议”、“江苏中联物流动拥有限公司 2013 年中小企 业私募债认购协议之增补养协议”两份证据原件材料向法院提出产公章评判央寻求。 鉴于中联物流动不提交纳公章评判费,评判机构已于 2017 年 3 月 20 日将材料退 11 2017 年第壹季度报告注释 还法院,当前正不才壹次过堂公报阶段。截到本报告出产具之日,该事项尚不拥有 其他半途而废。 上述诉讼事项不结合估计拉亏空,截到当前,不对期货公司经纪业绩产生重 父亲影响。 (2)公司控股儿分店国海良时间货拥有限公司、广正西北边部湾股权买进卖所股份 拥有限公司区别使用己拥有资产购置的由佰花医药集儿子团弄股份拥有限公司(以下信称佰 花医药)发行的“北边部湾风帆债-佰花医药 1 期”私募债 1,000 万元、800 万元 已于 2016 年 10 月 20 日届期。债人佰花医药因经纪不善等缘由不能限期顶付 债券本息,结合失条约。该债券担保人鼎盛鑫融资担保拥有限公司(以下信称鼎盛 鑫公司)不实行代偿工干。 为维养护合法权利,依法追偿债,2016 年 11 月 8 日经第二次债券持拥有人会 决定议,期货公司、北边部湾股提交所与其他投资者壹道付托广正西北边部湾产权买进卖 所股份拥有限公司(以下信称北边部湾产提交所)向南宁市统御法院提宗民事诉讼, 要寻求债人佰花医药依法发顶帐券本息及相干费,鼎盛鑫公司担负包带发还 责。北边部湾产提交所向本案统御法院南宁市青秀区人民法院提提交诉讼材料后, 法院已于 2017 年 2 月备案。2017 年 2 月 14 日,南宁市青秀区人民法院展触动诉 讼财富保持以次,当前已查查封佰花医药、鼎盛鑫公司多处永恒资产及银行账户。 2017 年 4 月 6 日,北边部湾产提交所收到南宁市青秀区人民法院收回的传票,过堂 时间草拟于 2017 年 5 月 24 日。截到本报告出产具之日,该事项尚不拥有其他半途而废。 上述诉讼事项不结合估计拉亏空,截到当前,不对期货公司、北边部湾股提交所 经纪业绩产生严重影响。 叁、报告期内,公司不存放在还愿把持人、股东方、相干方、收买进人以及公司 等允诺言相干方超期不实行终了的允诺言事项。 12 2017 年第壹季度报告注释 四、对 2017 年 1-6 月经纪业绩的估计 预测年底到下壹报告期期末了的累计净盈利能为载余容许与去年同期比较 突发父亲幅度变募化的缓急示及缘由说皓 □ 使用 √ 不使用 公司主营事情受证券市场摆荡影响较父亲,无法对年底到下壹报告期期末了的 累计净盈利变募化情景终止正确估计。公司将根据中国证监会《关于增强大上市证 券公司接管的规则》(2010 年修订)的要寻求,即时说出公司月度首要财政信息, 以便投资者即时把握公司经纪情景。 13 2017 年第壹季度报告注释 五、证券投资情景 单位:元 资产 本期公允价 计入权利的累计 初始投本钱钱 本期购置金额 本期出产特价而沽金额 本期投资进款 期末了账面价 资产到来源 类佩 变募化损更加 公允价变募化 股票 464,933,012.58 6,433,188.40 32,431,798.18 389,261,394.49 332,836,140.44 13,692,512.37 530,486,531.72 己拥有资产 基金 598,200,699.20 8,800,814.73 -8,916,616.20 262,228,874.15 285,473,864.05 2,177,932.60 371,662,023.49 己拥有资产 债券 12,567,189,237.69 8,281,751.02 -4,416,053.05 61,210,409,765.15 58,251,910,865.95 110,397,471.28 12,519,629,170.51 己拥有资产 寄托 1,000,000.00 - - - - - 1,000,000.00 己拥有资产 产品 其他 1,223,010,042.42 -755,155.00 -42,051,398.72 103,830,265.30 289,843,698.10 765,390.43 1,059,303,643.68 己拥有资产 期货 不使用 7,964,437.50 - 480,426,950.00 394,526,387.50 -1,880,015.76 - 己拥有资产 金融 衍生 不使用 - - - - 1,921.92 - 己拥有资产 器 算计 14,854,332,991.89 30,725,036.65 -22,952,269.79 62,446,157,249.09 59,554,590,956.04 125,155,212.84 14,482,081,369.40 - 14 2017 年第壹季度报告注释 六、报告期内接待调研、沟畅通、采访等活触动吊销表 接待时间 接待方法 接待对象典型 调研的根本情景索伸 2017 年 1 月 1 日到 2017 电话沟畅通 媒体、帮群投资者 不使用 年 3 月 31 日 七、违规对外面担保情景 □ 使用 √ 不使用 八、控股股东方及其相干方对上市公司的匪经纪性占用资产情景 □ 使用 √ 不使用 董事长:何春天梅 国海证券股份拥有限公司 二〇壹七年四月二什六日 15

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